通知公告

2018年5月主办券商执业质量评价结果

发布时间:2018-06-14 点击次数:

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年5月1日至5月31日),对主办券商2018年5月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

30家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比30.61%(4月31.96%);45家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比45.92%(4月38.14%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.27%(4月23.71%);10家主办券商评价点值在70以下,占比10.20%(4月6.19%)。

评价点值排名前五的主办券商为长江证券、中泰证券、财富证券、西部证券、中信建投证券(并列第五)、银河证券(并列第五)。

二、负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为50条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为49.5条,涉及32家主办券商。其中,推荐挂牌类4.5条,占比9.09%;推荐后督导类29.5条,占比59.60%;交易管理类11条,占比22.22%;综合管理类4.5条,占比9.09%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别清单序号行为描述调整后条数
推荐挂牌负面行为1通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。0.5
3信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。3
4信息披露文件存在内容错误。1
挂牌后督导负面行为13日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。8
14报送的挂牌公司董监高信息有误。2.5
17备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。1
18对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。3
22因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。15
交易管理负面行为26在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。1.5
27前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。6
29未持续发布买卖双向报价。1.5
34营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。1
35其他不配合全国股转公司交易监察工作的行为。1
综合管理负面行为37未在规则要求的时限内提交业务申请材料。0.5
39业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。4

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商31家,合计占总记录数的86.87%(4月100%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商1家,合计占总记录数的13.13%(4月0%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(4月0%)。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

 

附件:主办券商执业质量月度评价结果(2018年5月)

 

 

 

全国股转公司

                                     2018年6月14日

 

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